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第一篇  north    institutions and the performance of economics over time

在这篇文章中，north开门见山地指出以往静态方法的局限性，而动态方法就是将不确定性加入到分析之中。因而，研究方法与结果就会显著不同，而后者更接近于现实。

north 在这篇paper 中探讨了动态过程中制度是如何变迁的。他认为，经济绩效只是制度变迁的结果。在文中，他强调了心智模式对制度变迁的影响。我认为，这是他把意识形态给微观化了。由于心智模式重要，学习的重要性就相应凸现。他认为，研究经济增长，往往最重要的变量是投资，这种方法有失偏颇。真正重要的是投资于教育与研究的幅度。

North 的逻辑大致是这样的：资源是稀缺的---组织为了生存必须竞争----发展出有利于自身取得资源的技术与知识-----这种知识的累积决定了制度变迁主要是渐增的（渐进）与路径依赖的。
外界变化是高度不确定的----以往的经验可能不好用----学习----制度变迁---经济绩效
要更深入地理解制度变迁，就要在更加广泛的基础上认识事物-----发展中国家与转型经济为我们提供了更多的研究素材。

思考：
将不确定性引入制度分析无疑是一个进步，但north 用来解决不确定性的方法很简单，就是学习。根据有限理性的观点，学习是一把双刃剑，在适应性与适应能力之间存在着固有的矛盾（清参阅周雪光的《组织社会学十讲》p177）。North 不可能不知道这一点，但是他回避了。因为它的重点在于学习是如何影响制度变迁的，从而最终决定了经济绩效。而且，如果考虑学习，如何用经济学的方法来分析之？ 成本？？效益？？心理学究竟在多大程度上解决了这个问题？？

chapter 2 coase: the institutional structure of production

Coase: the institutional structure of production
Coase 首先批评了以往的经济学家关注价格体系(看不见的手)时，忽略了经济系统的其他方面。而他所作的工作就是研究了生产的制度结构。有效的经济系统依赖于一个非常繁杂的制度。《企业的性质》指出了使用价格机制是有成本的，由于存在着交易成本，所以创立了企业来节约交易成本。
《社会成本问题》则强调了交易成本的另一方面。零交易成本是不需要制度的，而正的交易成本则凸现了法制的重要性。
Coase 还指出，研究契约就要看真实世界中人们遇到的问题和怎样解决的。

《企业的性质》一文中，科斯问的问题是企业为什么存在？发展出交易成本的概念后，就可以解释了。但交易成本的解释力要强得多。缺陷是缺乏操作性。而《社会成本问题》强调了法制的重要性，并从缔结合约的角度解释了hayek的分散知识。契约理论随之蓬勃发展。
但后来对科斯的批评也谈到了很多其他的方面。比如，科斯定理成立的必要条件，如何使交易成本量化，等等。

Williamson : Transaction cost economics: how it works; where it is headed

这是一篇综述性的文章。首先，williamson 指出交易成本经济学（tce）来自两个领域：新制度经济学与新组织经济学。
老制度经济学没有提供一个统一的方法，没有一个研究纲领，被新制度经济学代替了。Williamson 将制度经济学分为四块（层次）：一、嵌入性，这是非正式规则的领域，变化很慢，自发形成的，（社会学）二、制度环境，研究正式规则，变化也比较慢；（主要研究产权）三、治理机制，这是契约研究的主要对象；四、分工与资源配置，这是新古典经济学的研究领域。
产权研究需要跟契约研究结合。Tce 主要是研究第三层次的。
Tce 强调有限理性（因为有限理性，所有的契约都不完备，（后文中，他回答了，既然契约不完备，我们为何还要签订的问题—远见））、机会主义（科层制代替市场的原因）。
所有企业理论都研究企业的边界。（新古典）将企业视为生产函数，认为竞争的目的是垄断，一体化不过是技术因素在起作用。Williamson 反驳说，很少有企业拥有垄断市场的能力。产权经济学提出了方向性的所有权（directional ownership）来解释垂直一体化。合并两个市场阶段来提升协同投资于适应能力。Williamson说，为什么不是多个stages,而仅仅是两个呢？为什么企业不把多个生产流程权纳入进来呢？tce认为企业边界源于“核心技术”；委托代理理论认为不对称信息与风险规避导致企业边界在激励强度与有效地承受风险的权衡中达到。
一个好的理论一定要能用于预测，而组织理论大都是事后评论，用于预测包含四方面内容：（1）分析单元及其分析纬度；（2）分析结构及其纬度；（3）两个方案的有效的比较；（4） 实证检验。
Williamson 认为tce 的分析单位是交易，这决定了研究契约而不是选择；分析商业交易纬度有三个，交易频率、不确定性与资产专用性； 企业不是生产函数而是治理结构的一种。选择治理机制的要素（市场与企业）：激励强度、行政控制、适应性、契约法。通过资产专用性（k）、安全措施(s)分为四类。K=0（理想的市场）,k>0 s=0（有风险的契约）,k>0 s>0（市场提供安全措施----混合结构；行政管理----企业）,
在文章的第四部分，williamson 区分了产权经济学（界定和保护产权）与tce（契约规则而不是契约法）。尽管契约不完备，但是人们的元件可以将一些因素考虑进去，同时契约包含了事后修正条款，为事后争端解决提供了依据。
最后，williamson 谈到了交易成本经济学的应用范围。起初，主要用于分析垂直一体化，现在分析领域很广泛。他举了两个例子，公共部门与战略管理。未来，交易成本经济学主要发展方向：完全正式的分析，对现实世界的组织形式的研究，难以控制的交易，非正式组织。

附：

Handbook of the New Institutional Economics[分享]
Handbook of New Institutional Economics
Ménard, Claude; Shirley, Mary M. (Eds.)
2004, Approx.800 p., Hardcover
ISBN: 1-4020-2687-0
Table of contents
INTRODUCTION - Claude Ménard and Mary M. Shirley
SECTION I: THE DOMAIN OF NEW INSTITUTIONAL ECONOMICS
Ch.1: Institutions and the Performance of Economies over Time - Douglass C. North, Washington University in St. Louis
Ch.2: The Institutional Structure of Production - Ronald Coase, the University of Chicago
Ch.3: Transaction Cost Economics - Oliver E. Williamson, University of California at Berkeley
SECTION II : POLITICAL INSTITUTIONS AND THE STATE
Ch.4: Electoral Institutions and Political Competition: Coordination, Persuasion and Mobilization - Gary Cox, University of California at San Diego
Ch.5: Presidential versus Parliamentary Government - John Carey, Washington University in St. Louis
Ch.6: Legislative Process and the Mirroring Principle - Matthew McCubbins, University of California at San Diego
Ch.7: The Performance and Stability of Federalism: An Institutional Perspective - Barry Weingast, Stanford University SECTION III : LEGAL INSTITUTIONS OF A MARKET ECONOMY
Ch.8: The Many Legal Institutions that Support Contractual Commitments - Gillian K. Hadfield, University of Southern California
Ch.9: Legal Systems as Frameworks for Market Exchanges - Paul Rubin, Emory University
Ch.10: Market Institutions and Judicial Rulemaking - Benito Arrunada and Veneta Andonova, Pompeu Fabra
Ch.11: Legal Institutions and Financial Development - Thorsten Beck, the World Bank and Ross Levine, University of Minnesota
SECTION IV: MODES OF GOVERNANCE
Ch.12: The New Institutional Approach to Organization - Claude Menard, University of Paris- Pantheon Sorbonne
Ch. 13: Vertical Integration - Paul Joskow, Massachusetts Institute of Technology
Ch. 14: Solutions to Principal-Agent Problems in Firms - Gary Miller, Washington University in St. Louis
Ch. 15: The Institutions of Corporate Governance - Mark Roe, Harvard
Ch. 16: Firms and the Creation of New Markets - Erin Anderson and Hubert Gatignon, INSEAD
SECTION V: CONTRACTUAL ARRANGEMENTS
Ch. 17: The Make or Buy Decisions: Lessons from Empirical Studies - Peter Klein, University of Missouri
Ch. 18: Agricultural Contracts - Douglas Allen, Simon Fraser University and Dean Lueck, Montana State University
Ch.19: The Enforcement of Contracts and Private Ordering - Victor Goldberg, Columbia University SECTION VI : REGULATION
Ch.20 : The Institutions of Regulation. An Application to Public Utilities. - Pablo Spiller, University of California at Berkeley and Mario Tommasi, University of San Andres
Ch.21: State Regulation of Open-Access, Common-Pool Resources - Gary Libecap, University of Arizona
Ch.22: Property Rights, and the State - Lee Alston, University of Colorado and Bernardo Mueller, University of Brasilia
Ch.23: Licit and Illicit Firm Responses to Public Regulation -Lee Benham, Washington University in St. Louis SECTION VII: INSTITUTIONAL CHANGE
Ch.24: Institutions and Development - Mary M. Shirley, The World Bank and Ronald Coase Institute
Ch.25: - Institutional and Non-Institutional Explanation of Economic Differences Stanley L. Engerman, University of Rochester and Kenneth L. Sokoloff, University of California at Los Angeles
Ch.26: Institutions and Firms in Transition Economies - Peter Murrell, University of Maryland
Ch.27: Social Capital, Social Norms and the New Institutional Economics- Philip Keefer and Steve Knack, The World Bank
Ch.28: Commitment, Coercion and Markets: The Nature and Dynamics of Institutions Supporting Exchange - Avner Greif, Stanford University
SECTION VIII: PERSPECTIVES
Ch.29: Economic Sociology and New Institutional Economics - Victor Nee and Richard Swedberg, Cornell
Ch.30: Doing Institutional Analysis: Digging Deeper than Markets and Hierarchies - Elinor Ostrom, Indiana University